近日,上交所披露的一則監管警示決定顯示,新華基金旗下兩只資管產品合計持有金種子酒5%以上的股份,兩只資管產品在2022年5月10日至2022年8月4日期間合計減持2%,但新華基金在所持金種子酒股份每變動達到1%時未及時履行相關信息披露義務,最終上交所對新華基金予以監管警示。
此外,5月31日,上交所披露了一則。
顯示,經查明,2019年4月4日至2022年9月15日,新華基金旗下兩只資管產品“新華基金--金種子1號資產管理計劃”和“新華基金--金種子2號資產管理計劃”合計持有安徽金種子酒業股份有限公司5%以上的股份。
2022年5月10日,金種子酒披露新華基金減持股份計劃公告,
從減持股份計劃公告至2022年8月4日,金種子1號和金種子2號合計減持2%,不過新華基金在所持金種子酒股份每變動達到1%時未及時履行相關信息披露義務,遲至2022年8月11日才在減持進展公告中說明相關情況。
上交所指出,新華基金作為金種子酒持股5%以上的股東,在持股比例變動達到1%時,未按規定及時履行信息披露義務,上述行為違反了、的相關規定。
最終,上交所決定對新華基金予以監管警示。
對此,新華基金回應稱,這是公司歷史專戶產品持有的金種子酒股票,在減持過程中,進行了集中披露,未滿足相關規則要求。公司已督促業務人員加強業務學習,嚴格按照相關規定執行。
公開資料顯示,新華基金成立于2004年,已是一家擁有20年發展歷史的老牌公募基金公司,不過wind數據顯示,截至今年一季度末,新華基金公募累計管理規模約為443億元,且貨幣基金占到了160億元。
回看過去這兩年,新華基金的變化還是非常明顯。首先是規模,2022年6月底時,新華基金的公募管理規模曾達到868億元,但不到2年時間,規模縮水接近一半。
其中貨幣基金從417億元降至160億元,債券型基金從291億元降至216億元,混合型基金從145億元降至61億元,股票型基金更是降至6億元。
其次,新華基金實控人和高管這兩年同樣也在變,2023年1月時,證監會核準北京華融綜合投資有限公司成為恒泰證券股份有限公司主要股東,核準北京金融街投資有限公司成為恒泰證券、恒泰長財證券有限責任公司、新華基金管理股份有限公司實際控制人。
隨后在2023年2月底,董事長翟晨曦因個人原因離任,同時離任的還有副總經理劉征宇,2023年3月,原恒泰證券人力資源部總經理崔鳳廷加入新華基金任副總經理,而隨著于春玲從總經理轉任董事長,2023年9月,新華基金新任楊金亮為總經理。
此外,在基金經理方面,新華基金這兩年離任的基金經理也比較多,wind數據顯示,自2022年6月底以來,新華基金出現離任的基金經理多達10位。要知道新華基金目前的基金經理數量也就17位,這個基金經理的變動率可以說是非常高。
除了規模、高管、基金經理的變化,其中2022基金年報顯示,新華基金因為內控管理不完善,被重慶證監局采取警示函的監管措施。
而2023基金年報顯示,分公司因為未完整報送分支機構負責人參股及兼職信息,被上海證監局采取警示函的監管措施。
總的來說,新華基金近兩年在公司治理等方面出現了一些問題,再加上管理層變動、多位基金經理變更等因素,新華基金的發展面臨新的挑戰,而未來這家老牌基金公司又會發生哪些新的變化,